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　　处罚案例: 根据2025年1月中基协对PX财富理财管理有限公司（以下简称“PX财富”）的纪律处分案例，PX财富于2015年在中基协完成私募基金管理人登记并过往管理了多只基金，同时主要从事咨询类业务，主要包括财务顾问服务、投资顾问服务和其他顾问服务等。早在2023年1月，上海证监局曾向PX财富出具警示函，其中一项违规行为即为“未遵循专业化经营原则，从事与私募基金管理无关的业务”，2025年1月，中基协向其出具纪律处分决定书，其中载明PX财富的违规行为包括“从事与私募基金管理相冲突或者无关的业务”。PX财富从事的咨询类业务（主要包括财务顾问服务、投资顾问服务和其他顾问服务）虽未落入《私募投资基金登记备案办法》（以下简称“《登记备案办法》”）罗列的冲突类业务范畴，但属于与私募基金业务无关、非私募基金投资行为的业务，因此受到了地方证监局及中基协的关注。

　　第一，私募机构专业化管理情况。在2024年，共计21家私募管理人因未坚持专业化管理原则遭受处罚，相较于2023年的12家，增长较为明显。其中未坚持专业化管理原则的具体处罚情形包括私募证券基金管理人参与私募股权投资运作、提供融资/投资咨询服务、兼营民间借贷等与私募基金相冲突的业务等。根据《登记备案办法》规定，冲突类业务为与私募基金业务无关或存在利益冲突的业务（包括但不限于民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务）。此外，根据过往处罚案例，监管部门还会关注管理人发行、在管的私募基金中，是否包含与管理人在中基协登记机构、业务类型不一致的基金产品，如有，监管部门还会关注该等产品是否已经取得中基协的备案并按照中基协的要求开展后续运作。

　　第三，私募机构可持续经营能力情况。近期监管机构较为关注私募机构的可持续经营能力，是否有足够的资本金维持运营、财务状况是否健康、产品收取的管理费和业绩报酬情况，以减少“皮包公司”、“空壳公司”非规范运作甚至失联跑路，损害投资人利益的情况。根据《登记备案办法》第八条的要求：“私募基金管理人应当是在中华人民共和国境内依法设立的公司或者合伙企业，并持续符合下列要求：（一）财务状况良好，实缴货币资本不低于1000万元人民币或者等值可自由兑换货币，对专门管理创业投资基金的私募基金管理人另有规定的，从其规定......”，自2023年5月1日起《登记备案办法》正式实施以来，未满足实缴货币资本1000万元人民币的私募基金管理人在AMBERS系统提交重大事项变更后通常会收到中基协要求补足实缴资本的反馈要求。