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　　信托公司私人股权投资信托业务操作指引（征求意见稿） 发布时间： 2008-5-13 第一条（依据） 为进一步规范信托公司股权投资信托业务的经营行为， 保障股权投资信托各方当事人的合法权益， 根据 《信托公司管理办法》、《信托公司集合资金信托计划管理办法》等法规， 制定本指引。 第二条（定义） 本指引所称私人股权投资信托， 是指信托公司将信托计划项下资金投资于未上市企业股权、 上市公司限售流通股或中国银监会规定可以投资的其他股权的信托业务活动。 第三条（被投资企业资质） 前条所称未上市企业， 应当符合但不限于下列条件： （一） 依法设立； （二） 发展战略符合产业和环保政策； （三） 拥有核心技术或者创新型经营模式， 具有高成长性； （四） 高级管理人员有良好的诚信记录， 没有违法、 违纪行为， 没有受到相关监管部门的处罚； （五） 与信托公司及其关联人不存在直接或间接的关联关系， 但按照中国银监会的规定进行事前报告并按规定进行信息披露的除外。 第四条（业务资格准入） 信托公司从事股权投资信托业务， 必须满足以下条件： （一） 具有完善的公司治理结构； （二） 具有完善的内部控制制度和风险管理制度； （三） 设立专门的股权投资信托管理部门， 并配备信托经理及其相关的工作人员， 负责股权信托投资专职人员达到 5 人以上； （四） 具有符合要求的营业场所、 安全防范设施和与股权投资管理业务有关的其他设施； （五） 固有业务资产状况和流动性良好， 符合监管要求； （六） 最近 3 年没有重大违法违规行为； （七） 中国银监会规定的其他条件。 第五条（受托职责） 信托公司开展股权投资信托业务， 应当遵循以下规定： （一） 遵守法律法规的有关规定； （二） 信托目的不违反法律、 行政法规或者损害社会公共利益； （三） 按照股权投资信托文件的约定处理信托事务； （四） 信托期限与股权退出安排相匹配； （五） 以固有资金参与本公司设立的股权投资信托计划的， 必须遵守信托公司净资本管理的有关规定， 且在信托存续期间不转让受益权。 第六条（投向限制） 信托公司管理股权投资信托， 应按照信托文件约定将信托资金运用于股权投资， 未进行股权投资的资金只能投资于债券、货币型基金等低风险高流动性金融产品。 经中国银监会及相关监管部门批准， 信托公司可以将信托资金投资于境外企业股权。 第七条（可行性分析） 信托公司开展股权投资信托业务前， 应对投资理念及策略、 项目选取标准、 行业价值和风险因素分析方法等制作报告书， 并经公司董事会通过。 第八条（尽职调查） 信托公司以股权投资信托计划项下资金进行股权投资时， 应对拟投资对象的发展前景、 公司治理、 股权结构、 管理团队、 资产情况、 经营情况、 财务状况、 法律风险等开展尽职调查。 第九条（投资决策） 信托公司应当制定股权投资信托业务决策流程， 经公司信托委员会和董事会批准后执行。 信托公司应按照勤勉尽职的原则形成投资决策报告， 按照决策流程通过后， 方可正式实施。 第十条（投资管理） 股权投资信托计划设立后， 信托公司应亲自处理信托事务， 独立自主